大温男因欺诈案 被追讨2890万美元

美国证券交易委员会（SEC）仍在积极追讨加拿大卑诗省的投资者，要求他们归还参与2011年至2019年间从温哥华发起的10亿美元股票欺诈计划所获的数千万美元。

该委员会于6月10日在卑诗省最高法院对六名居民提起了民事诉讼，要求他们根据美国联邦法院的判决，向美国投资者返还超过5090万美元（约7210万加元）的非法收益。

委员会正在寻求加拿大法院的批准，以通过《外汇申索法》来认可和执行美国的判决。

此次诉讼是在与73岁的西温哥华男子弗雷德·夏普（Fred Sharp）进行了漫长而最终成功的法律斗争后发起的。委员会在2019年指控他是该欺诈计划的“幕后大佬”。

夏普在2022年5月12日未进行辩护的情况下，因涉及欺诈而在民事诉讼中被判承担责任。他被命令返还2890万美元，其中包括720万美元的判前利息。

2022年7月，委员会开始追查夏普在加拿大的资产，而夏普首次通过刑事辩护律师乔文·纳尔瓦尔（Joven Narwal）在法庭上提出辩护。

尽管声称自己在2019年未收到适当的法律文件，夏普败诉于原案件及其上诉。在此之后，他已向加拿大最高法院申请上诉许可，目前仍在等待裁决。

夏普还面临美国未证实的刑事欺诈指控，但相应的法律程序尚未开始，且没有对他进行引渡的活跃程序。

目前，委员会已针对夏普的五名同伙采取行动，但只寻求收回被判决返还的金额，而不包括对他们施加的数千万美元的判前利息和罚款。

委员会要求：从湖区的保罗·塞克斯顿（Paul Sexton）处索回1740万美元；从温哥华的迈克·韦尔德豪斯（Mike K. Veldhuis）处索回1330万美元；从三角洲的杰克逊·弗里森（Jackson Friesen）处索回1190万美元；从格雷厄姆·泰勒（Graham Taylor）处索回430万美元；从温哥华的于云·加萨赫（Zhiying Yvonne Gasarch）处索回250万美元；从素里市的科尔特尼·凯尔恩（Courteney Kelln）处索回160万美元。

这五名个体尚未对此诉讼作出回应。

泰勒是六名被诉者中唯一已达成和解但没有承认或否认欺诈的人。他也是唯一已向委员会偿还部分款项（42.5965万美元）的人。

塞克斯顿、韦尔德豪斯和凯尔恩承认了导致判决的民事指控，但他们仍面临未证实的刑事指控。

弗里森和加萨赫否认责任，已于2024年10月在波士顿进行为期10天的陪审团审判。陪审团认定两人确实实施了欺诈。

根据委员会的原始指控，这五名个体仅是夏普合作过的客户或共谋者的一部分。

根据委员会的说法，夏普招募了一系列控制美国“便士股票”公司的个体团体。然后，利用代理人，夏普通过离岸空壳公司和瑞士交易平台隐藏股东权益，以避开报告要求和交易限制。他的客户团体在暗中推销公司后，以抬高的价格将股票出售给散户投资者。

夏普曾是一名律师，后来成为巴拿马公司服务公司莫萨克·冯赛卡（Mossack Fonseca）的离岸空壳公司助理。

卑诗省证券委员会已禁止夏普在该省的市场活动，但来自所谓“夏普集团”网络的十多名卑诗省居民至今尚未受到类似处理。

gwood@biv.com

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