卑诗省律师被制裁！因这个不当行为

一位来自卑诗省的律师因利用其信托账户收取和支出660万美元用于一家移民咨询公司而被判定为专业不当行为。

卑诗省律师协会的一个法庭得出结论，瑞尼·亨利·达尼尔未能在客户及资金用途存在明显可疑情况下进行合理询问。

这个三人法庭表示，达尼尔在2016年至2021年间，通过他的律师事务所的信托账户收取和支付了627万加元和249,910美元，涉及13笔交易和为申请移民加拿大的个人提供服务的协议。

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法庭指出，未能进行合理询问的背景是律师协会向会员发布关于通过律师信托账户进行洗钱的警告。

法庭主席玛雅·苍岚在28页的裁决中表示：“由于达尼尔没有进行询问，交易的性质或目的不得而知，其合法性也无从判断。”

不过，律师协会并没有指控达尼尔涉及洗钱。

达尼尔于2024年停止在卑诗省执业，并且没有人在指控上出庭为他辩护。

目前尚未对其处以处罚。

被认定有专业不当行为的律师可能面临包括罚款、暂停执业和吊销执照等多种纪律处分。

达尼尔在卑诗省执业31年，并于2002年创立了自己的律师事务所，专注于公司法和证券法。

法庭裁决指出，达尼尔有义务进行合理询问，以获取关于其客户（在裁决中称为ABC公司）的更多信息，包括谁控制ABC公司，以及确定资金何时支付的协议的性质和目的。

一位长期客户向达尼尔推荐了一位朋友，在裁决中以BR的首字母作为代称。该朋友让达尼尔帮助注册ABC公司以提供移民咨询服务。

法庭表示，情况显得特别可疑，因为达尼尔主要是从名为ZW的人那里接收指示，而他不清楚BR与ZW的关系。ZW并非ABC公司的员工或所有者，达尼尔也不清楚ZW在ABC公司的角色。

裁决指出，达尼尔被告知，资金支付协议需进行更改，因为按照原来的协议，ABC公司必须注册为移民咨询公司，并且基于客户移民申请是否成功支付的做法是非法的。

其他问题包括，许多交易没有准备协议，在一些情况下资金在几天内就被释放，而且每笔交易的存款金额高达约50万美元。

法庭指出，这些协议最初不需要使用信托账户来持有资金，并补充说，这些交易并不需要任何实质性的法律服务，然而，达尼尔仍因促成这些交易收取了85,000美元的额外费用，此外还有与ABC公司的顾问费用。

由于缺乏对律师报告可疑交易的要求，律师协会采取了监控信托账户的措施。而例如公证人和房地产经纪人则必须报告可疑交易。

委员会指出，由于信托账户中的交易被视为律师与客户之间的特权信息，通常不在执法部门的监管范围之内。