遭卑诗证监会揭发非法买卖股票 3华汉遭罚款

包括3个华裔的卑诗省3个男子和一个亚省男子，涉嫌参与非法出售股票活动，近日与卑诗证监会（BCSC）达成协议，各自被判罚款等惩处

2016至2017年期间，3家公司向投资者非法筹集了共1,960万元的资金，出任3家公司董事的被告 ，分别为：高忠森（Chung-Shen Johnson Kao，译音）、黄智基（Chi Kay Dixon Wong，译音）、蔡明志（Meng Cher Philip Tsai），以及巴赫拉（Gagan Deep Bachra）。

其中高氏出任董事的FS Financial Services（Alberta）Inc.，从卑诗省72个投资者筹集了1,260万元。巴赫拉担任董事的Verico FS Capital Inc.，从35个投资者手上筹集了538万元，而由黄氏及蔡氏担任董事的FS Financial Systems Inc.，则在上述时段，从15个投资者获得了162万元。

BCSC指出，所有资金都是在没有招股说明书的情况下募集。招股说明书属于一份正式文件，解释了投资的详细讯息和所涉及的风险。根据《证券法》（Securities Act），投资者均会获得招股说明书。

根据BCSC与上述4人的和解协议，黄氏同意向BCSC支付15,000元罚款，蔡氏及巴赫拉则已同意各自向BCSC支付7,500元。同时，全部4人均要参加有关公司高级管理人员及董事职责的课程。

除此之外，黄氏、巴赫拉及蔡氏等3人被禁止两年，而高氏则被禁止一年进行买卖或购买证券或交换等多项规定。