加拿大互惠基金经销商协会(Mutual Fund Dealers Association of Canada)太平洋地区委员会一个小组，就列治文华裔基金代理王丹(Dan Vivian Wang，译音)涉嫌违规一事，作出处分，包括禁止王丹以任何身分进行证券相关业务6个月；缴付罚款2万元；支付费用5,000元；日后须遵守相关规定。
答辩人王丹被指包括在2014年12月18日至2015年2月2日，收到客户PL的1.5万元现金，但把该等金钱转入客户PL的银行户口前，一度把这笔金钱存入自己的个人银行户口；在2014年12月20日至2015年2月2日，把1.5万元来自客户PL的现金分两次存入自己的银行户口，回避了大笔现金交易要汇报加拿大金融交易及报告分析中心的规定，其后从自己的银行户口把1.5万元转入客户PL的银行户口；以及在2014年12月18日至2015年3月31日，表示自己已退还从客户PL所收到的1.5万元现金，而事实上是把该笔金钱存入自己的银行户口，误导相关机构。
违反大笔现金交易须汇报守则
在2006至2015年4月16日，答辩人王丹向证券业登记，其中在2011年11月3日至2015年4月16日，以Royal Mutual Funds Inc.互惠基金交易代理，在卑诗省登记。而在2015年4月16日，答辩人向Royal Mutual Funds Inc.辞职。
在2012年9月8日，客户PL成为Royal Mutual Funds Inc.的客户，而答辩人负责为PL提供服务。
经过2017年8月15日的聆讯，该小组作出上述决定，当中考虑多个因素，包括没有证据显示客户受损；没有证据显示答辩人在事件中取得经济利益；答辩人自2006年起在互惠基金业登记，这是初犯；已具阻吓作用；调查期间，答辩人充分合作，并为自己的不当行为负责。
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