美证监会挖出大老鼠 监守自盗被控证券欺诈

 

　北京时间10日早间消息，据CNN Money报道，美国证券交易委员会（SEC）周二指控自己的一名资深雇员涉嫌证券欺诈，进行非法股票期权交易，违反了SEC的职业伦理规则。

　　现年60岁的大卫-汉弗莱（David Humphrey）从1998年至2014年在SEC工作26年，并曾担任SEC企业金融部主管长达十年。他涉嫌使用自己的工作电脑为本人、他的母亲和一位童年时代的朋友进行股票交易。

　　SEC表示，汉弗莱利用职务之便，对包括花旗集团和运动服装制造商Under Armour在内一些公司的股票期权进行交易。而花旗作为一家大型金融机构直接接受SEC的监管。

　　从2005年到2014年，汉弗莱在担任SEC企业金融部的十年时间里，共进行了100多比期权交易。SEC总监察长办公室2014年发现了他的这些违规交易。汉弗莱同年8月离开了SEC，该机构拒绝透露汉弗莱是被开除还是自愿离职的。

　　SEC表示：“汉弗莱无视伦理规则。在此期间，他还试图向SEC伦理办公室和其他人隐瞒这些交易。”

　　汉弗莱同意缴回51927美元的非法所得，并支付相同金额的罚款。

　　美国司法部也对此案展开调查，并且表示，汉弗莱已向法庭承认刑事指控，并将于8月接受判决。

　　SEC的伦理退则禁止员工交易股票期权或衍生品，并要求员工每年向SEC伦理办公室披露自己所持股票，以及所有交易活动。