大温华女这样和客户交易 罚10万

温哥华CIBC证券公司共同基金的一位前华裔销售人员因违反交易规则后，被当局罚款10万元，并被禁止从事该行业的工作。

根据MFDA听证会的调查结果，被CIBC解雇的华裔L某于2016年的违法交易行为：

•她允许客户使用另一个人的身份和联系信息在CIBC开设投资账户并进行交易，从而隐瞒了真实账户持有人的身份

•她在CIBC的客户管理系统中记录了注释，该注释错误地描述了在客户帐户中提交的交易说明，从而误导了银行并绕开了其帐户和交易监管流程。

•她从客户投资帐户中转入了100,000元到她的个人银行帐户，从而和客户进行了个人财务往来，L某这种行为违反未能向银行披露的利益冲突或潜在利益冲突。

•在调查过程中，L某向MFDA的银行和/或员工进行虚假或误导性的陈述。

•她在客户表格上伪造了客户的签名，并将其提交给银行进行处理。

根据处罚，L姓不再以任何身份在证券业注册，不过，她能否实际支付这笔罚款，将对2018年6月授予共同基金交易商协会（MFDA）的新的，、经过立法的征收权形成重大考验。