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列治文TD银行股票经纪 涉动用客户资金

Thu Mar 03 2016 10:13:37 GMT-0800 (Pacific Standard Time)

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加拿大道明银行卑诗列治文市一分行的一个股票经纪,被指不当动用客户的资金,其中一个客户损失1.5万元。该股票经纪已被解雇。
 
手上许多客户居住中国
 
当局在稍后展开的聆讯中,将会决定处分做法。
 
据《省报》(The Province)报道,加拿大投资业监管组织(Investment Industry Regulatory Organization of Canada)较早时指出,该股票经纪李宇赹(Yu Qiong Kevin Li,译音)在没有取得客户的授权及通知下,利用客户的资金进行多宗交易。
 
当局指出,李宇赹没取得有效牌照可以自行动用客户资金,而他手上的许多客户,都在中国居住,不时未有通知客户的情况之下,为他们的资金进行交易;他往往为此解释,说因为两地的时差关系,所以未能在事先通知有关客户。
 
分行接获18宗投诉
 
在2011年,李宇赹曾经在未获授权下,动用客户的10万元存款进行股票交易,期间他未有理会客户的要求而停止交易,导致客户损失1.5万元。
 
该分行共接到18宗有关李宇赹的投诉。经过内部调查,李宇赹被解雇。李宇赹事后逃到北京居住,并且拒绝提供联络资料,又把在温哥华自己名下的物业转到妻子名下。
 
加拿大投资监管组织将就事件举行聆讯,决定处分做法。
 


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