温哥华华人律师 行为不当被暂停执业

卑诗省律师协会的一个法庭对温哥华律师Neal Burton Wang处以四个月的暂停执业处罚，原因是其职业行为不当。

这起职业行为不当的事件发生在2016年至2018年期间，涉及多项交易。其中包括一笔涉及加勒比海岛国圣基茨和尼维斯的一家公司的多伦多公寓出售，而该公司并没有银行账户，Wang也不知晓公司背后的实际所有者是谁。

该法庭指出，Wang未能在多个客户事务中获取、记录和核实客户的身份证明文件，这些文件是律师协会反洗钱和反欺诈防范措施的重要组成部分。

法庭补充说，客户身份识别和核实机制的目的在于保护公众和专业诚信，以免遭到非法用途的利用。

Wang未能在周四及时回应评论请求。

法庭表示，尽管Wang自1999年开始执业以来没有过纪律处分记录，这可能被视为减轻处罚的因素，但此次的违规行为既不轻微也不技术性。

法庭认定，Wang没有对交易进行询问，反而表示他终于收到了指示，摆脱了让他感到不安的资金，让他感到很 relieved。法庭认为，Wang的这种不安应该促使他尽早采取行动，因为他似乎对可能帮助进行不诚实、欺诈或犯罪行为“完全不在乎”。

法庭还发现有证据表明Wang曾伪造文件，使其看起来像是为这些交易进行了工作，并认为他的证词不值得信赖。

律师协会并未指控Wang facilitiated洗钱，而是表示他未能遵守协会的规定，也没有履行专业的把关职责，允许他的账户在未进行实质法律服务的情况下被使用，并且没有对资金来源或交易性质进行询问。