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违规售300万元证券 证监罚款48万禁10年交易

Thu Sep 06 2018 14:51:08 GMT-0700 (Pacific Daylight Time)

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图片 卑诗证监会（BCSC）指出，本省居民巴克希（Prabhjot Singh Bakshi）和其控股公司SBC Financial Group Inc.违规出售证券及借贷交易，要求巴克希和其公司缴纳38万元罚款。另外，巴克希个人除被罚款10万元外，10年内被禁止从事证券交易。

根据BCSC通告，SBC Financial Group Inc.是一家卑诗省公司，公司于2016年11月解散，该公司从未根据《证券法》注册，也从未提交该公司的招股书。

10年内禁从事任何投资活动

巴克希是该公司唯一董事和股东，控制公司及银行户口，并为集团直接从投资者筹集资本。
卑诗证监会发现，巴克希及其公司于2010年10月至2014年9月期间，涉嫌在未经登记情况下，试图出售该公司价值近300万元证券，违反规定。

巴克希和其公司需向证监会支付38万元，这是其个人从违规活动中受益金额。此外，巴克希还被勒令支付10万元行政罚款。另外，巴克希被勒令辞去其作为董事长职务，10年内不准从事证券买卖交易及参与任何投资活动等。


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