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卑诗省证券委员会（B.C. Securities Commission）正在寻求禁止一名来自温哥华地区的女性参与该省的市场活动，因她在2010至2019年间帮助策划了一起大规模的美国股票欺诈案件。
该委员会的执法主任道格·缪尔（Doug Muir）于2月5日申请对谢莹·雅莎（Xhiying Yvonne Gasarch）实施全面市场禁令，雅莎需在4月20日前对此申请做出回应。目前尚未安排听证会的具体时间。
2023年9月，陪审团在美國证券交易委员会（SEC）于2021年8月向马萨诸塞州联邦法院提起的民事诉讼中，裁定雅莎对欺诈行为负责。
2024年6月，法官裁定雅莎需返还超过250万美元的非法利润，并支付269,651美元的民事罚款。雅莎还被禁止参与美国市场活动。
在提交给独立的B.C.证券委员会法庭的申请中，缪尔提到雅莎的不当行为性质严重，并指出禁止雅莎的公共利益。
缪尔表示，在书面判决中，法官对雅莎说：“你在该计划中的参与是严重且反复的，持续了十年”，“你再次犯罪的可能性合理存在，而不仅仅是一个可能性。”
缪尔强调：“鉴于北美资本市场的不断整合，加拿大投资者可能会购买在美国提供的证券，美国证券市场声誉受损可能会危及加拿大投资者对资本市场诚信的信心。”
缪尔指出，雅莎“对证券法表现出公然的漠视”，并对卑诗省的投资者和资本市场构成了“持续的重大风险。”
缪尔特别申请禁止雅莎交易或购买任何证券或衍生品，以及担任或充当任何发行人或注册商的董事、官员、促销员或顾问。
雅莎的律师格雷格·德尔比吉奥（Greg DelBigio）拒绝对此事发表评论，因该事项仍在法庭审理中。
根据SEC和/或美国司法部的刑事起诉，雅莎是至少21名被认定为卑诗省居民的个人之一，他们与其他人一起在多个不同的团体中，通过超过十亿美元的股票销售实施了一系列欺诈计划。
陪审团发现，雅莎直接在同伙弗雷德·夏普（Fred Sharp）手下工作，夏普是西温哥华居民，一位改行成为离岸壳公司操盘手的前律师。
法官称夏普为该计划的“主谋”，因为他利用庞大的离岸壳公司网络来掩盖客户对便士股票公司股份的所有权。
根据SEC的说法，雅莎的主要角色是组织非法销售便士股票所得款项的电汇，转给所谓的“夏普集团”客户。
SEC的其他指控中提到，雅莎（另名陈志英）向经纪人和交易代理虚假披露，以隐藏股份的实益拥有者。
为了与客户沟通交易和付款，雅莎使用了一个加密的手机网络，代号为“Wires”。
虽然B.C.证券委员会在2023年2月已对夏普实施禁令，因他在一宗民事案件中被定罪，但雅莎是夏普的同伙中首位面临卑诗省反向禁令听证会的人员。
申请中提到，雅莎截至2026年1月8日居住在温哥华。
房产记录显示，雅莎此前在列治文生活，并在SEC提起诉讼后出售了一处独立住宅。
根据B.C.证券委员会在网上发布的申请，至2026年1月8日，雅莎“被列为多家卑诗省公司的董事/高管。”
与此同时，雅莎仍在与SEC争执，试图抵抗其支付要求。
德尔比吉奥于4月23日在卑诗省最高法院出庭，针对SEC的资产没收程序，该程序涉及雅莎及其他几个人，包括面临美国司法部门欺诈指控的夏普。
该程序在法官面前进行，以确定资产。
gwood@biv.com
温哥华天空
