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70万投资打水漂 大温华裔经纪赚翻

Thu Jul 30 2020 14:53:30 GMT-0700 (PDT)
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大温一位华裔投资经纪由于涉嫌在没有注册财务顾问的情况下,频繁交易赚取佣金造成客户近50万美金的投资损失,日前遭到BC省证券监管机构纪律处分的指控。

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BC省证券委员会称,在没有根据《省证券法》进行注册的情况下,这位华人姓氏的本拿比男子Z某在2016年仍担任了5位投资者的投资客户。

BCSC在新闻稿中表示,Z某和客户签署的协议,赋予他对总额为527,330美元($703,194 加币)帐户资金的酌处权。

该委员会表示,Z某为五个投资者“进行频繁交易”,并在这些交易中获得部分佣金。

BCSC称,尽管Z某在2018年损失了“几乎所有投资者的资金”,但他从所执行的交易中获得了近3万美元的佣金。

据BCSC称,尽管Z某在2011年曾注册出售证券,并在2011年和2012年出售共同基金证券,但在2016年至2018年期间,并未根据《证券法》进行任何注册。

目前,该委员会的指控仍有待听证审理,并会在9月16号举行听证会。

另外,BC省证券委员会也忠告各位投资人,在投资过程中一定要做到知情投资。

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