操纵加拿大证券市场 华人公司被罚数十万

一间中国公司数百次操纵加拿大证券市场，人为制定价格，误导了一些投资者。安省证监会于12月14日在多伦多裁决，该公司须付数十万元罚款，负责人在一年没资格做任何证券交易。

证监会（OSC）于星期一在多伦多市中心举行听证会，批准了此案的和解协议。

绿色环球交易公司（Oasis World Trading Inc）的创始人兼总监庞震（Zhen Pang音译，英文名Steven）承认，该公司在中国的多位交易员在2013年11月至2014年12月期间操纵加国证券市场，违反了《证券法》。

庞震承认，一些交易员至少460次操纵加国证券市场，至少影响了24种股票和债券。他们发出假订单，制造虚假的市场氛围。他们人为制定的价格不能真实反映市场需求，误导了一些投资者。

庞震承认，作为总监，他是失职的。他没能监控绿色环球的交易活动，也没能阻止违规行为发生。

证监会在星期一作出裁决：禁止庞震担任加国证券市场的所有交易公司的总监，禁止他参与绿色环球的任何交易活动，禁止他担任绿色环球的总监。这些禁令长达一年。

证监会还命令绿洲环球支付225,000元的罚款。证监会为调查此案花了75,000元，绿洲环球必须买单。庞震和绿色环球都应受到谴责（Reprimand）。

证监会表示，绿色环球于2012年11月23日在加拿大注册成立，但一直没有在安省证监会注册过。也就是说该公司在安省没有任何证券牌照。

庞震本人也从来没有在安省证监会注册过。也就是说他本人在安省没有任何证券牌照。

证监会表示，庞震负责培训和管理所有交易员，有权决定是否雇用或解雇某位交易员。绿色环球不要求交易员在办公室工作。只要能上网，他们可以在任何地方工作。

绿色环球表示，该公司从事多项业务，包括加拿大股票的日内交易。该公司的所有交易员都在中国，约有200人。该公司在中国拥有大约40间办公室。

绿色环球交易员的工资完全取决于他们能赚多少利润。他们用公司的资金交易，可能赔钱。如果新手每天陪钱超过50元或200元，公司将取消他们的交易资格。